Page 23 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

Tablo 2.4.2 Yatırım Kuruluşları
Nezdinde Yapılan Denetim Türleri
Denetim Türü 2022 2021 2020
Mali Denetim 6 1 2
Mevzuat Denetimi 12 14 19
Şikayet Denetimi 7 5 4
Yetki Belgesi Denetimi - - -
Bilgi Sistemleri İncelemesi 2 - -
TOPLAM 27 20 25
Kaynak: SPK
Kurul denetimleri sonucunda Kurul Karar Organı edilenlerin lisans belgelerini iptal etme, sorumluluğu
tarafından mevzuata aykırılıklar nedeniyle, aykırılığın tespit edilen yönetim kurulu üyelerini görevden alma
türüne göre; SPKn’nda düzenlenmiş veya SPKn’nda ve yerine yenilerini atama, mali durumun bozulması
atıf yapılan suçlarda Cumhuriyet Savcılıklarına suç halinde tedrici tasfiye kararı verme, doğrudan iflasını
duyurusunda bulunulması, SPKn’nda düzenlenmeyen isteme, internet aracılığıyla yürütülen izinsiz sermaye
veya SPKn’nda atıf yapılmayan suçlarda Cumhuriyet piyasası faaliyetinde; içerik ve yer sağlayıcının yurt
Savcılıklarına suç ihbarında bulunulması ve içinde bulunması durumunda mahkemeden erişimin
Kurulumuz tarafından SPKn’na dayanılarak yapılan engellenmesine karar verilmesini talep etme, içerik ve
düzenlemelere ve Kurul’un özel ve genel niteliklli yer sağlayıcının yurt dışında olması durumunda ise
kararlarına aykırılıklarda ise idari para cezası tesis Erişim Sağlayıcıları Birliği’nden erişim engellenmesini
edilmesi, işlem yasağı tesis edilmesi veya faaliyet talep etme, bilgi suiistimali veya piyasa dolandırıcılığı
yasağı şeklinde yaptırımlar uygulanabilmektedir. suçlarında geçici veya sürekli işlem yasağı tesis
etme, takas yöntemini değiştirme, kredili alım,
Bununla birlikte, Kurul Karar Organı tarafından hukuki açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin
ve cezai işlemler saklı kalmak kaydıyla önleyici tedbirler sınırlamalar getirme, teminat yükümlülüğü getirme
de alınabilmektedir. Söz konusu tedbirlere örnek veya yükümlülüğün değiştirilmesi, farklı pazar ya da
olarak kanuna aykırı ihraçlarda ihtiyati tedbir ve ihtiyati piyasalarda işlem görme veya farklı işlem esaslarının
haciz isteme, hukuka aykırı işlemler ile sermayeyi veya belirlenmesi, piyasa verilerinin dağıtım kapsamının
malvarlığını azaltıcı işlemlerde ilgililerden aykırılıkların sınırlanması, işlem veya pozisyon limiti getirilmesi
giderilmesini isteme, sorumluluğu bulunanların imza sayılabilir.
yetkilerini kaldırma, görevden alma, yönetim kurulu
üyelerinin yerine yenilerini atama, örtülü kazanç 2.5. UYGULANAN
aktarımında denetleme sonuçlarının duyurulmasını
isteme, belirlenen örtülü kazanç tutarının iadesi için YAPTIRIMLAR
dava açma, sermaye piyasası kurumlarının hukuka
aykırı faaliyet veya işlemleri ile mali durumunun 2022 yılında yapılan inceleme, gözetim ve denetim
bozulması halinde sermaye piyasası kurumlarının faaliyetleri sonucunda hakkında yaptırım uygulanan
faaliyetlerini geçici olarak durdurma, tamamen veya kişi sayısına ilişkin bilgiler izleyen tabloda yer
kısmen yetkilerini kaldırma, sorumluluğu tespit almaktadır:
Tablo 2.5.1. İnceleme, Gözetim ve Denetim
Sonucunda Hakkında
Yaptırım Uygulanan Kişi Sayısı
Yaptırımlar 2022 2021
Suç Duyurusu/İhbar ve İşlem/Faaliyet Yasağı (*)
Suç Duyurusu 78 88
Suç İhbarı (**) 4 13
İşlem Yasağı 301 265
Bağımsız Denetim Faaliyet Yasağı - -
TOPLAM 383 366
(*) Suç duyuruları ve suç ihbarları kişi sayısı itibarıyla verilmektedir.
(**) SPKn’nda düzenlenmeyen veya SPKn’nda atıf yapılmayan suçlarda Cumhuriyet Savcılıklarına iletilen talepler.
Kaynak: SPK
www.spk.gov.tr 23