Page 18 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

2.2.3. Yatırım Kuruluşlarına İlişkin Kurulumuzca belirlenmektedir. Bu kapsamda, aracı
kurum ve bankaların sermaye piyasası faaliyetlerinde
İzinler bulunmaları ile aracı kurumların merkez dışı örgüt
açmaları, ortaklık yapılarının değişmesi, esas
Sermaye piyasasının güvenilir, şeffaf, etkin, sözleşmelerinde değişiklik yapılması Kurulumuz
istikrarlı, adil ve rekabetçi bir ortamda işleyişinin iznine tabi bulunmaktadır.
ve gelişmesinin sağlanması, yatırımcıların hak ve
menfaatlerinin korunmasını teminen sermaye piyasası 2022 yılında yatırım kuruluşları tarafından Kurulumuza
faaliyetlerinde bulunacak yatırım kuruluşlarının yapılan izin başvurularına ilişkin bilgiler aşağıdaki
faaliyette bulunabilmeleri için gerekli koşullar tabloda yer almaktadır:

Tablo 2.2.3. Yatırım Kuruluşlarının 2022 Yılı
Başvuruları

Yapılan Başvuru Sonuçlanan Başvuru
Yapılan Başvurunun Türü
Sayısı Sayısı
Faaliyet İzni Başvuruları 14 14
Merkez Dışı Örgüt Başvuruları 81 81
Merkez Dışı Örgüt Açma/Adres Değişikliği
Merkez Dışı Örgüt Başvuruları 35 35
Merkez Dışı Örgüt Kapatma
Ortaklık Yapısı Değişikliği 8 8
Aracı Kurumların Esas Sözleşme Tadili 17 17
Yetki Belgesi İptali 2 2

Faaliyet Durdurma - -
Yetki Belgesi Devri Yoluyla Yeni Aracı Kurum Kuruluşu 2 2
Sermaye Artırımı / Azaltımı 28 28
TOPLAM 187 187

Diğer taraftan, aracı kurumlara ilişkin olarak 2022 (KGK) yetkilendirilmiştir. Diğer taraftan, 6362 sayılı
yılı içerisinde yapılan faaliyetlere bakıldığında; 2 SPKn ile daha önce KGK tarafından yetkilendirilmiş
yetki belgesi iptali, 14 yeni faaliyet izni verilmesi, bağımsız denetim kuruluşlarının, sermaye
58 merkez dışı örgüt açma ve 23 merkez dışı örgüt piyasasında faaliyette bulunmaları için belirlenecek
adres değişikliği ve 35 merkez dışı örgüt kapatma ilave şartlar kapsamında, Kurulumuz tarafından tekrar
izni başvurusu sonuçlandırılmış olup, sonuçlandırılan yetkilendirilmeleri yapılacaktır. Bu kapsamda, sermaye
başvurular kapsamında 30 şube ve 28 irtibat bürosu piyasasında bağımsız denetim faaliyetinde bulunacak
açılmış, 5 şube ve 30 irtibat bürosu kapatılmıştır. 2022 bağımsız denetim kuruluşları yetkilendirilmek üzere
yıl sonu itibarıyla 6 aracı kurumun geçici kapalılık Kurulumuza başvuruda bulunmaktadır.
durumu devam etmektedir.
Bu çerçevede 2022 yılı içinde 4 bağımsız denetim
kuruluşu yetkilendirilmiş, 2 bağımsız denetim
2.2.4. Bağımsız Denetim kuruluşunun faaliyet yetkisi iptal edilmiştir.

Kuruluşlarına İlişkin İzinler

6102 sayılı TTK hükümleri kapsamında 2.2.5. Derecelendirme
gerçekleştirilecek bağımsız denetim faaliyeti ve Kuruluşlarına İlişkin İzinler
bu faaliyette bulunacaklara ilişkin olarak 02.11.2011
tarih ve 28103 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan Sermaye piyasası mevzuatı uyarınca, sermaye
660 sayılı Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim piyasasında derecelendirme faaliyeti ile bu
Standartları Kurumunun Teşkilat ve Görevleri faaliyette bulunacaklara ilişkin ilke ve esaslar Kurul
Hakkında Kanun Hükmünde Kararname ile Kamu tarafından belirlenmektedir. Bu kapsamda, sermaye
Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu piyasasında derecelendirme faaliyetinde bulunacak

18 www.spk.gov.tr