Page 20 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

Özel Durumların İzlenmesi 2.3.3. Yatırım Kuruluşlarının
Kurul’un kamuyu aydınlatmaya ilişkin düzenlemeleri Gözetimi
çerçevesinde, sermaye piyasası araçlarının değerini
etkileyebilecek önemli olay ve gelişmelerin Yatırım kuruluşlarının gözetimi; sermaye yeterliliği
kamuya açıklanmasını, asimetrik bilgi dağılımının tablolarının izlenmesi, çeşitli izleme faaliyetleri,
önlenmesini ve tasarruf sahipleri, ortaklar ve diğer denetim ve yerinde inceleme faaliyetleri ile yatırımcılar
ilgililerin zamanında, tam ve doğru bilgilendirilerek tarafından Kurulumuza iletilen şikayet başvurularının
sermaye piyasasının açıklık ve dürüstlük içinde incelenmesinden oluşmaktadır.
işleyişinin sağlanmasını teminen payları BIST’te işlem
gören ortaklıkların KAP’ta yayınlanan özel durum Sermaye Yeterliliği Tablosu İzleme
açıklamaları izlenmekte, ortaklıklar ile ilgili basında
yer alan haberler takip edilerek gerekli durumlarda Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye
idari işlemler tesis edilmektedir. Öte yandan, payları Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca, aracı
borsada işlem görmeyen anonim ortaklıkların özel kurumlar, sermaye yeterliliğine ilişkin olarak
durum bildirimleri, doğrudan Kurulumuz internet hazırladıkları tablolar ile faaliyetleriyle ilgili verileri
sitesi aracılığıyla kamuya duyurulmaktadır. içeren tabloları haftalık olarak her ayın 7, 15, 23 ve 30
uncu günlerinde Kurulumuza göndermektedirler.
Gözetim faaliyetleri kapsamında ayrıca, SPKn’nun 95
inci maddesi hükmü çerçevesinde Kurulumuz gözetim Bu çerçevede, aracı kurumların mali yapılarının
ve denetimine tabi olan halka açık ortaklıkların sağlıklı korunmasını teminen, 2022 yılı boyunca söz
genel kurul toplantılarına gözlemci sıfatıyla katılım konusu tablolar incelenmiş ve bütün aracı kurumların
sağlanmaktadır. sermaye yeterliliği yükümlülüklerini yerine getirmeleri
amacıyla uyarılar yapılarak gerekli tedbirler alınmıştır.
2.3.2. Kolektif Yatırım Bu faaliyetler ile aracı kurumların mali yapıları
düzenlenerek, güçlü bir sermayeye sahip olmaları
Kuruluşlarının Gözetimi Kolektif sağlanmıştır.

Yatırım Kuruluşlarının Gözetimi İzleme Faaliyetleri

Kolektif yatırım kuruluşları ile portföy yönetim Aracı kurum ortakları ile aracı kurumlarda görev
şirketlerinin periyodik tablo ve raporları izlenmekte, alacak personelin ilgili Tebliğler uyarınca gerekli
mevzuata aykırılık hallerinde gerekli önlemler şartları sağlayıp sağlamadıkları izlenmekte; ayrıca,
alınmakta ve gerekli yaptırımlar uygulanmaktadır. aracı kurumların ortaklık yapısı değişikliklerinde
devre konu pay oranına bağlı olarak izin ya da bildirim
Tüm yatırım fonları, emeklilik yatırım fonları ve yükümlülüğü bulunmaktadır. Aracı kurumlarda görev
yatırım ortaklıklarının portföy yapılarının elektronik alan personelde meydana gelen değişikliklerin
ortamda Kurulumuz tarafından izlenebilmesine TSPB’ye bildirildiği dikkate alınarak, bu konuda TSPB
olanak tanıyan bir sistem geliştirilmiştir. Kurulumuza ile koordineli olarak çalışılmakta ve aracı kurumlarca
iletilen söz konusu veriler 2022 yılında da incelenmiş Kurulumuza bildirilen genel müdür ve genel müdür
ve mevzuata aykırı bulunan hususlar hakkında gerekli yardımcısı görevlendirmelerine olumsuz görüş
işlemler yapılmıştır. verilmemesi halinde söz konusu atamaların yapılması
mümkün olmaktadır.
Sermaye yeterliliğine ilişkin olarak hazırlanan
tablolar portföy yönetim şirketleri tarafından 15 Aracı kurumların merkez ve merkez dışı örgütlerindeki
günde bir olmak üzere ilgili dönemi takip eden üç organizasyon, mekan, belge-kayıt düzeninde
iş günü içerisinde, faaliyetleri sınırlı portföy yönetim meydana gelen değişiklikler Kurula yapılan bildirimler
şirketleri tarafından ise ayda bir olmak üzere ilgili üzerinden izlenmektedir.
dönemi takip eden beş iş günü içerisinde Kurulumuza
gönderilmektedir. Söz konusu tablolar Seri:V, No:34 Aracı kurum ve bankaların, faaliyet yetki belgelerine
sayılı Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye ilişkin olarak mevcut mevzuat gereğince
Yeterliliğine İlişkin Esaslar Tebliği’nde yer verilen gerçekleştirmek zorunda oldukları tescil ve bildirim
yükümlülükler kapsamında incelenir. yükümlülüklerini yerine getirip getirmedikleri takip
edilmektedir.
Bunun yanısıra, portföy saklama kuruluşları
tarafından kolektif yatırım kuruluşlarının portföy
varlık ve işlemlerinin mevzuat ve kamuyu aydınlatma
belgelerine uygunluğuna ilişkin raporlar da
Kurulumuza iletilmektedir. Bu raporlarda tespit edilen
aykırılıklar hakkında da gerekli işlemler yapılmıştır.

20 www.spk.gov.tr