Page 56 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

3.3.14.III-39.1 sayılı Yatırım 2.Düzenlemenin Hedefi/Amacı
Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Mevcut düzenlemelerde belirtilen koşullara benzerlik
teşkil eden hususların gerçekleşmesi durumunda aracı
Esasları Hakkında Tebliğ’e İlişkin kurumların olası taleplerinin olumlu karşılanabilmesi
27.10.2022 tarih ve 63/1580 sayılı amaçlanmış; ana ortağın değişen ticaret unvanının
aracı kurumun unvanına da yansıtılabilmesine imkan
İlke Kararı sağlanmıştır.
3.Düzenleme ile Düzenleme Kapsamındakilere
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’nun 44’üncü (Kamu ve Özel) Sağlanacak Ekonomik Yarar (veya
maddesinin üçüncü fıkrası kapsamında, III-39.1 sayılı Azaltılacak Maliyet)
Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları
Hakkında Tebliğ’in 7’nci maddesinin dördüncü Aracı kurumun yönetim veya oy haklarında çoğunluğa
fıkrasının uygulanmasına yönelik olarak, “Yatırım sahip ortağın ticaret unvanının değiştiğinde, aracı
Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım Kuruluşlarına kurumun talebi üzerine ortak ve aracı kurum ilişkisinin
İlişkin Rehber”de “AA. Yatırım Kuruluşlarının Ticaret yansıtılabileceği bir ticaret unvanı kullanımının aracı
Unvanlarında Yapılacak Değişiklikler” başlığı kurum ve ortağın marka değerini artırabileceği, ek
oluşturulması ve bu başlık altına eklenmek üzere; olarak şirketlerin ortaklık yapısına ilişkin takibin daha
kolay bir şekilde ifa edilebileceği öngörülmüştür.
“III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 7’nci maddesinin 4.Düzenlemenin Ortaya Çıkarabileceği Sosyal Etki
dördüncü fıkrasında, “(4) Aracı kurumların ticaret
unvanları sadece yönetim çoğunluğunun değişmesine Aracı kurumların ortağı ile arasındaki ticari ilişkinin
yol açacak şekilde pay sahipliğinin değişmesi belirtilebileceği şekilde bir unvan kullanabilmesinin
halinde pay sahipliğindeki değişmeyi göstermek marka değerine ve itibarına olumlu katkı
veya yasal zorunlulukları yerine getirmek amacıyla sağlayabileceği değerlendirilerek, aracı kurumların
değiştirilebilir.” hükmüne yer verilmiştir. menfaati gözetilmiştir.

Bu Tebliğ hükmüne ek olarak, aracı kurumun yönetim 5.İzlenen Görüş Alma Süreçleri
veya oy haklarının çoğunluğuna sahip ortağının
ticaret unvanının değişmesi halinde de, aracı kurumun Herhangi bir Kurul içi ya da Kurul dışı görüş alınmamış,
ticaret unvanının değiştirilmesi mümkündür.” piyasa ihtiyaçları gözetilmiştir.
ilkesinin belirlenmesine karar verilmiştir.

Ekonomik ve Sosyal Etkilerin Analizi 3.4. 2022-2026 DÖNEMİ
1.Düzenlemeye Duyulan İhtiyaç ve Düzenleme İçin STRATEJİK PLANI’NA
Seçeneklerin Değerlendirilmesi GÖRE 2022 YILI
1.1.Düzenleme Yapılmaması Halinde DEĞERLENDİRMELERİ

III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Kurulumuzun 2022-2026 dönemi Stratejik Planı’na
Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (Yatırım 2022 yılındaki bazı çalışmalarının değerlendirmesi
Kuruluşları Tebliği) uyarınca, yalnızca yönetim aşağıdaki tabloda yer almaktadır:
çoğunluğunun ve yasal zorunlulukların (Geniş yetkili
aracı kurumun kısmi yetkili aracı kuruma dönüştüğü
durum vb.) yerine getirilmesi durumunun olmadığı
hallerde, aracı kurumlar unvan değişikliğinde
bulunamayacaktı.
1.2.Düzenleme Yapılması Halinde

Yönetim çoğunluğunun değişmesi ve yasal yükümlülük
gereklilikleri haricinde; aracı kurumun yönetim veya
oy haklarının çoğunluğuna sahip ortağının ticaret
unvanının değişmesi halinde, aracı kurumun ticaret
unvanının da değiştirilmesi mümkün olacaktır.

56 www.spk.gov.tr