Page 60 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

Stratejik Amaç Stratejik Hedef Strateji 2022 Yılı Değerlendirmeleri
Şirketlerin yeşil finansmana erişimini Kurumsal yatırımcıların sorumlu yatırım ve sürdürülebilirlik konusundaki
destekleyebilecek kurumsal yatırımcıların kamuyu aydınlatma yükümlülüklerinin belirlenmesi hususunda Stratejik
fon kuruluş ve portföy yönetimi süreçlerinde Plan’da 2023 yılında gerçekleşme öngörülmüştür. 2022 yılı içinde Kurumsal
sorumlu yatırım ve kamuyu aydınlatma Yatırımcılar Alt Çalışma Grubu’nda Taslak Sorumlu Yönetim Rehberi hazırlık
yükümlülüklerinin geliştirilmesi sağlanacaktır. çalışmaları yapılmıştır.
İklim kaynaklı risklerin belirlenmesi ve İklim kaynaklı risklerin belirlenmesi ve yönetimi alanında diğer düzenleyici
2.6. Sürdürülebilir yönetimi alanında diğer düzenleyici kuruluşlarla işbirliği yapılması hususunda Stratejik Plan’da 2024 yılında
gerçekleşme öngörülmüştür.
kuruluşlarla işbirliği yapılacaktır.
finans
uygulamaları
geliştirilecektir. Borsada işlem gören şirketler, sermaye Yeşil ve sürdürülebilir finansman piyasasının geliştirilmesi, farkındalık
piyasası kurumları, Kurulumuz ve diğer ilgili oluşturulması için ihraççılar, kurumsal yatırımcılar, aracılar, uluslararası
kurumlardaki yeşil dönüşüm farkındalık, kuruluşlar ile düzenlenen toplantı sayısı 2022 yılında 6 olarak
beceri ve kapasitesinin gelişmesine katkı gerçekleşmiştir. Borsa İstanbul, SPK, EBRD ile 30 Haziran 2022’de Yeşil
vermek üzere yerli, yabancı, kamu ve Tahvil Konferansı düzenlenmiştir. Ayrıca, TSPB Sermaye Piyasası Kongresi,
özel sektörden paydaşımız tüm kurum ve IOSCO Yatırımcı Haftası ve Sürdürülebilir Kalkınma Derneği, TÜRMOB
kuruluşlarla tecrübe paylaşımı ve teknik ve Mevzuat Uyum Derneği’nin sürdürülebilir finans ile ilgili düzenlenen
destek amacıyla işbirliğine yönelik yaklaşım toplantılarında SPK çalışmalarının tanıtımı amacıyla katkı sağlanmıştır.
izlenecektir.
Bankalara pay birikimli hesap açma imkanı
getirilecektir.
Aracı kurumların çıkar çatışması politikalarının
ve uyulması gereken genel ilke ve esasların
kapsamı, yurt dışı düzenlemeler ve gözetim Stratejik Plan’da, Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere
ve denetim faaliyetleri sırasında tespit edilen İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ (III-37.1) ile Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve
aksaklıklar dikkate alınarak genişletilecektir. Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’de (III-39.1) değişikliklerin 2022 yılında
yapılması öngörülmüştür. Ancak, 2022 yıl sonu itibarıyla, III-37.1 sayılı
Aracı kurumların ücretlendirme politikasına Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında
yönelik esaslar güncellenecektir. Tebliğ ile III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları
Müşterilerden alınacak ücret, komisyon, Hakkında Tebliğ kapsamında herhangi bir değişiklik gerçekleşmemiştir.
masraf ve cezai şartlara ilişkin esaslar Kurulumuz gözetim ve denetim faaliyetleri sırasında tespit edilen hususlar
bankacılık mevzuatına uyumlu hale ile sermaye piyasaları alanında gözlemlenen gelişmeler kapsamında revize
getirilecektir. edilmesine ilişkin çalışmalar yürütülmekte olup, mevcut çalışmaların
olgunlaşması durumunda her iki Tebliğ için de 2023 yılı içerisinde değişiklik
İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinin tespitine yapılabileceği öngörülmektedir.
AMAÇ 2 - yönelik kurallar genişletilecektir.
SERMAYE
PİYASALARINDA 2.7. Yatırım Aracı kurumlarda konsolidasyon ve birleşme
GÜVEN VE kuruluşlarına işlemlerinin yürütülmesiyle ilgili esaslar
güncellenecektir.
ETKİNLİĞİN ilişkin düzenleyici
ARTIRILMASI çerçevenin gözden Stratejik Plan’da, Algoritmik ve yüksek frekanslı işlemlere ilişkin esaslar
geçirilmesi belirlenmesi hususunda 2023 yılında gerçekleşme öngörülmüştür.
çalışmaları Algoritmik ve yüksek frekanslı işlemlere ilişkin esasların belirlenmesine
sürdürülecektir. Algoritmik ve yüksek frekanslı işlemlere ilişkin yönelik çalışmalar; diğer kuruluşların önerileri ve sektör paydaşları ile
esaslar belirlenecektir. yapılan istişareler kapsamında yürütülmektedir. III-37.1 sayılı Yatırım
Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliğ kapsamında yürütülen çalışmaların tamamlanmasını takiben
sonuçlandırılabileceği öngörülmektedir.
Stratejik Plan’da, Robo-danışmanlık uygulamalarına yönelik esaslar
belirlenmesi hususunda 2023 yılında gerçekleşme öngörülmüştür. Robo-
danışmanlık uygulamaları ile yatırım danışmanlığı ve bireysel portföy
yöneticiliğinin konsolide bir şekilde otomatize edilmesi sürecine ilişkin
Robo-danışmanlık uygulamalarına yönelik
esaslar belirlenecektir. yapılacak düzenleme çalışmalarının; yatırım danışmanlığı ve bireysel
portföy yöneticiliği faaliyetlerine ilişkin esasların düzenlendiği III-37.1 sayılı
Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında
Tebliğ kapsamında yürütülen çalışmaların tamamlanmasını takiben
sonuçlandırılabileceği öngörülmektedir.
Stratejik Plan’da, sermaye yeterliliği uygulamalarının güncellenmesi
Sermaye yeterliliği uygulamaları AB kriterleri hususunda 2023 yılında gerçekleşme öngörülmüştür. Seri:V, No:34 Sayılı
ile uyumlu hale getirilecektir. Aracı Kurumların Sermayelerine ve Sermaye Yeterliliğine İlişkin Esaslar
Tebliği kapsamında yürütülen çalışmalar kapsamında dikkate alınmaktadır.
2022 yılında, portföy aracılığı faaliyetinde bulunmak üzere “Geniş Yetkili
Aracı Kurum” olarak yetkilendirilmek için Kurulumuza başvuruda bulunan
2 aracı kurumun teknik yeterliliklerinin görülmesi amacıyla Kurulumuzca 2
2.8. Sermaye defa bilgi sistemleri denetimi gerçekleştirilmiştir.
piyasalarında
dijitalleşmenin
getirdiği olanak Diğer yandan, yatırım kuruluşlarının tabi oldukları mevzuat hükümleri
kapsamında periyodik olarak “Bilgi Sistemleri Bağımsız Denetimi” ve
ve ihtiyaçlar Sektöre yönelik yapılan bilgi sistemlerinin “Sızma Testi” yaptırarak raporlarını Kurulumuza sunmaları gerekmekte olup,
doğrultusunda incelenmesine daha fazla kaynak ayrılacaktır. Kurulumuza iletilen raporların incelenmeleri neticesinde bildirim ve uyarılar
düzenleme ve yapılmakta ve mevzuata aykırılık halinde yaptırımlar uygulanabilmektedir.
uygulamalar
gözden Ek olarak, yatırım kuruluşları nezdinde oluşturulan bilgi sistemlerinin
geçirilecektir.
sürekliliğinin sağlanması hususunda Kurulumuza iletilen bildirimler/
şikayetler kapsamında da inceleme ve denetim faaliyetleri Kurulumuzca
yürütülmektedir.

60 www.spk.gov.tr