Page 52 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

olarak görevlendirilmesi planlanan kişilerin bu lisansa yayımlanmış “Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yatırım
sahip olmaması durumunda, alanlarında mesleki Kuruluşlarına İlişkin Rehber”e (Rehber) “Z. Kimlik
yeterliliğe ve eğitime sahip olmalarına rağmen Doğrulama ve İşlem Güvenliği” başlıklı bölümün
istihdam edilmeleri mümkün olmayacaktı. eklenmesine, bu kapsamda ilgili maddeye uyumun
sağlanması amacıyla gerekli altyapı çalışmalarının
1.2.Düzenleme Yapılması Halinde tamamlanması için kurumlara 31.12.2022 tarihine
kadar süre tanınmasına ve bu süre zarfında geçerli
Bilgi işlem veya bilgi teknolojileri alanlarında mesleki
yeterliliğe ve eğitime sahip olan kişilerin, yatırım olacak ilke ve esaslara karar verilmiştir.
hizmet ve faaliyetleri ile doğrudan ilgili birimlerin Ekonomik ve Sosyal Etkilerin Analizi
kendilerine bağlanmaması şartıyla, Sermaye Piyasası
Düzey 3 Lisansları olmaksızın aracı kurumlarda bilgi 1.Düzenlemeye Duyulan İhtiyaç ve Düzenleme İçin
işlem veya bilgi teknolojileri alanlarından sorumlu Seçeneklerin Değerlendirilmesi
genel müdür yardımcısı olarak çalışmalarına imkan
verilmiştir. 1.1.Düzenleme Yapılmaması Halinde

2.Düzenlemenin Hedefi/Amacı İki bileşenli kimlik doğrulama sisteminin
uygulanabilirliği açısından aracı kurumlar tarafından
Aracı kurumların, bilgi işlem veya bilgi teknolojileri gerekli hazırlıkların tamamlanması amacıyla bir geçiş
alanlarındaki üst düzey yönetici ihtiyaçlarının süresinin verilmediği durumda, bazı aracı kurumların
giderilmesinin kolaylaştırılması amaçlanmaktadır. belirtilen sürede bilgi işlem altyapısını söz konusu
mevzuat hükmüne uygun hale getiremeyeceği,
3.Düzenleme ile Düzenleme Kapsamındakilere dolayısıyla mevzuat ihlali yaşanacağı ve aracı
(Kamu ve Özel) Sağlanacak Ekonomik Yarar (veya kurumların söz konusu mevzuat hükmüne uyum
Azaltılacak Maliyet) sağlayana kadar mevzuat düzenlemesinin etkisinin
istenen düzeyde olmayacağı öngörülmüştür.
Aracı kurumların, bilgi işlem veya bilgi teknolojileri
alanlarından sorumlu genel müdür yardımcısı 1.2.Düzenleme Yapılması Halinde
pozisyonu için daha geniş bir yelpazeden seçim
yapabilmelerine olanak sağlanmıştır. En az iki bileşenli bir kimlik doğrulama sistemini
uygulamak için yeterli teknik altyapıya sahip olmayan
4.Düzenlemenin Ortaya Çıkarabileceği Sosyal Etki aracı kurumlar, Kurulumuzca tanınan geçiş süresi
sayesinde; kimlik doğrulama ve işlem güvenliği
Bilgi işlem veya bilgi teknolojileri alanlarında yeterliliğe
sahip kişilerin sermaye piyasaları alanına yönelmesinin hususunda gerekli teknik altyapı çalışmalarını
tamamlayabilecek ve sektör genelinin yeknesak bir
kolaylaşması ile sektördeki üst düzey yönetici
gereksiniminin azaltılabileceği düşünülmektedir. şekilde mevzuata uyum konusunda hazır duruma
gelmesiyle düzenlemenin etkinliği sağlanacaktır.
5.İzlenen Görüş Alma Süreçleri
2.Düzenlemenin Hedefi/Amacı
Kurul içi veya dışı görüş talebinde bulunulmamış, Yatırımcıların yatırım hesabı üzerinden
sektör ihtiyaçları gözetilmiştir.
gerçekleştireceği işlemlerin, en az iki bileşenli bir kimlik
doğrulama sistemi kullanımının yeknesaklaştırılması
3.3.11. III-45.1 sayılı Yatırım ile işlemlerin daha güvenilir bir seviyeye getirilmesi
Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan hedeflenmektedir.

Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt 3.Düzenleme ile Düzenleme Kapsamındakilere
(Kamu ve Özel) Sağlanacak Ekonomik Yarar (veya
Düzeni Hakkında Tebliğ’e Dair Azaltılacak Maliyet)
03.03.2022 tarih ve 11/341 Sayılı Sosyal mühendislik, siber saldırı gibi veri ve işlem
güvenliğine tehdit oluşturacak olumsuz koşulların
İlke Kararı gerçekleşme ihtimali azaltılarak potansiyel
dolandırıcılık/soygun vakalarının önüne geçilecektir.
III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Söz konusu gelişmelerin yanı sıra piyasada veri
Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında güvenliği ihlali hususu ile alakalı olası şikayet,
Tebliğ’in 08.03.2022 tarihinde yürürlüğe girecek inceleme ve davaların sayısının azalmasıyla beraber
olan “Kimlik doğrulama ve işlem güvenliği” başlıklı kamu kaynağının daha etkin kullanılacağı tahmin
5/A maddesinin uygulanmasına yönelik olarak, edilmektedir.
Kurul Karar Organı’nın i-SPK.37.1 (27.06.2014 tarih
ve 20/661 s.k.) sayılı İlke Kararı ile kabul edilerek 4. Düzenlemenin Ortaya Çıkarabileceği Sosyal Etki

52 www.spk.gov.tr