Page 67 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

3.6. DEVAM EDEN İKİNCİL • Robo danışmanlık uygulamaları ile yatırım
danışmanlığı ve bireysel portföy yöneticiliği
DÜZENLEME ÇALIŞMALARI hizmetlerinin sunulmasına ilişkin ilke ve esasların
belirlenmesi,
3.6.1. II-16.3 sayılı Payları Girişim • Algoritmik ve yüksek frekanslı işlem

Sermayesi Pazarında İşlem gerçekleştiren yatırım kuruluşlarına yönelik
belirlemeler yapılması,
Görecek Ortaklıklara İlişkin • Bankalara pay birikimli hesap açma imkanının

Esaslar Tebliği verilmesi,
• Kaldıraçlı işlemlere ilişkin deneme hesaplarının
Halka açık olmayan ortaklıkların Girişim Sermayesi kullanımına ve pozisyonların başka aracı
Pazarında işlem görmek üzere sermaye artırımı kurumlara taşınmasına yönelik yeni kuralların
yoluyla ihraç edilecek paylarının halka arz edilmeksizin getirilmesi,
nitelikli yatırımcılara satışına ve söz konusu
ortaklıkların yükümlülükleri ile muafiyetlerine ilişkin • Saklanan müşteri varlıklarına ilişkin olarak
usul ve esasları düzenlemek amacıyla hazırlanan merkezi saklama kuruluşu ile günlük ve müşteri ile
Payları Girişim Sermayesi Pazarında İşlem Görecek saklamacı kuruluş arasında yıllık olarak yapılacak
Ortaklıklara İlişkin Esaslar Tebliği Taslağı 20.09.2022 mutabakat esaslarında değişiklik yapılması,
tarihinde Kurulumuz internet sitesi aracılığıyla
kamuoyunun görüşüne açılmıştır. Söz konusu ikincil • Yatırım hizmetlerinin geliştirilmesi konusunda
düzenlemenin yayımlanmasına ilişkin çalışmalara sektör tarafından önerilen hususlarda ve
2022 yılında devam edilmiş olup, ‘‘II-16.3 Sayılı uygulamada karşılaşılan sorunlu konularda
Payları Girişim Sermayesi Pazarında İşlem Görecek değişiklikler yapılması,
Ortaklıklara İlişkin Esaslar Tebliği’’ 18.05.2023 tarih ve
32194 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe • Kısmi yetkili olmakla birlikte geniş yetkili aracı
girmiştir. kurum kadar asgari özsermayeye sahip olan
kurumların yüklenimde bulunarak halka arza
Tebliğ ile getirilen düzenlemelerle; halka açık olmayan aracılık edebilmesine imkan tanınması,
ortaklıkların sermaye artırımı suretiyle ihraç edilecek
paylarının halka arz edilmeksizin nitelikli yatırımcılara • Portföy yöneticiliği ve yatırım danışmanlığı
satılabilmesine ve Borsa İstanbul A.Ş.’nin Girişim faaliyetlerini yürüten personelin bu faaliyetlerini
Sermayesi Pazarı’nda işlem görebilmesine imkan yürütürken çıkar çatışması oluşumunu
sağlanmıştır. engellemeye yönelik esaslar getirilmesi,

Tebliğ ile ortaklıkların; planlanmaktadır.
• Paylarının sermaye artırımı yoluyla halka arz 3.6.3. Yatırım Kuruluşlarına İlişkin
edilmeksizin satışına,
Çalışmalar
• Paylarının sermaye artırımı yoluyla halka arz
edilmeksizin satışı sonrasında uyulması gereken Kurulumuzun III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının
hususlara, Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliği’nde
yapılacak değişiklikler ile;
• Finansal raporları ile bağımsız denetimine,
• Çıkar çatışması politikasına Avrupa Birliği
• Özel durum açıklamalarına, mevzuatına uyum kapsamında yeni kuralların
• Muafiyetlerine ve diğer yükümlülüklerine eklenmesi,

ilişkin usul ve esaslar düzenlenmiştir. • Aracı kurumların ücretlendirme politikasına
yönelik belirleme yapılması,
3.6.2. Yatırım Hizmetlerine İlişkin • Aracı kurumların uymaları gereken ilke ve
Çalışmalar esasların Avrupa Birliği mevzuatına uyum
kapsamında genişletilmesi,
Kurulumuzun III-37.1 sayılı Yatırım Hizmetleri ve • Çerçeve sözleşmelerle ilgili ilke ve esasların
Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Esaslar Hakkında mevcut koşullar çerçevesinde güncellenmesi,
Tebliği’nde yapılacak değişiklikler ile;
• Müşterilerden alınacak ücret, komisyon, masraf ve

www.spk.gov.tr 67