Page 66 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

2022 yılı Sayısal Performans
2022 yılı Sayısal 2023 yılı Sayısal
2022 yılı Hedefi ile Gerçekleşmeleri
Sayısal Performans Ölçütü Performans Gerçekleşmeleri Arasındaki (Olumlu-Olumsuz) Performans
Hedefi Hedefi
Sapmalara İlişkin Açıklama
2022 yılında, IOSCO Mutabakat
Zabıtı (Memorandum of
Understanding-MoU) çerçevesinde
Kurulumuzdan istenilen bilgiler
Yabancı Ülkelerin Denk Kuru- ve muadil yabancı kuruluşların
luşlarıyla Gerçekleştirilen Bilgi sermaye piyasalarımıza özgü
24. 30 26 30 adet
Paylaşımı (Karşılıklı Eğitim, Toplantı, düzenleme ve uygulamalarımızı
Görüş İletme dahil) öğrenmek amacıyla yönelttiği bilgi
talepleri karşılanmıştır.
Bu çerçevede muadil sermaye
piyasası otoritelerinden gelen 26
adet bilgi talebi cevaplanmıştır.

2023 yılı için sayısal performans ölçütleri ve bazlı denetim programı kapsamında yapılabilecek
hedefleri aşağıdaki etkenler ve veriler dikkate denetimler dikkate alınmıştır. Şikayet denetimi hedefi
alınarak belirlenmiştir: belirlenirken, geçmiş yıllarda gerçekleştirilen denetim
sayıları ve sektördeki faaliyet durumu dikkate
1) 2023 yılı Performans Hedefi hesaplamalarında, alınmıştır.
diğer hususların yanısıra gerçekleşen enflasyon oranı
dikkate alınmıştır . 7) 14 numaralı performans ölçütü ve hedefi için:
Bilgi sistemleri incelemesine yönelik çalışmalar
2) 1 numaralı performans ölçüt ve hedefi, onaylanan Kurulumuz Aracılık Faaliyetleri Dairesi ve Bilgi İşlem,
izahname/ihraç belgeleri kapsamında nakit karşılığı İstatistik ve Enformasyon Dairesi’nce ortak olarak
(iç kaynaklardan/kar payından ve birleşme/bölünme yürütülmektedir.
işlemleri ile ortaklıktan çıkarma hakkının kullanımı
kapsamında ihraç edilen paylar hariç) gerçekleştirilen 8) 15 ve 16 numaralı performans ölçütü ve hedefi
pay satışlarından sağlanan fon tutarını ifade etmekte için: Periyodik olarak Kurul içi ve Kurul dışı şikâyet ve
olup, bu tutara halka açık ortaklıkların ortak satışları bildirimler ile kamuya açık bilgiler, Kurulumuza ilgili
dahil değildir. kuruluşlar tarafından yapılan bildirimler üzerinden
gerçekleştirilen gözetim faaliyetleri dikkate alınarak
3) 1 ve 2 numaralı performans ölçüt ve hedefleri için: risk değerlendirilmesi yapılmakta ve kalite kontrol
Enflasyon oranının yanı sıra Kurulumuzca 2020-2022 için öncelikli alanlar belirlenerek mevcut iş yükü ve
yıllarında izahname/ihraç belgesi onaylanan sermaye iş gücü imkanları dahilinde incelenecek kurumlar ve
piyasası araçlarına ilişkin tavan tutarlarındaki değişim sayıları belirlenmektedir.
oranları göz önünde bulundurularak bir eğilim analizi
yapılması suretiyle belirleme yapılmıştır. 9) 17 ve 19 numaralı performans ölçütü ve hedefi için:
Geçmiş yıllarda yapılan inceleme sayıları, ilgili hizmet
4) 3-5 numaralı performans ölçüt ve hedefleri için: biriminin çalışma kapasitesi ve mevcut durumdaki
Yatırım fonları ve emeklilik yatırım fonlarının toplam işler dikkate alınarak belirlenmiştir.
net varlık büyüklüğünün ve yatırım ortaklıklarının
toplam aktif büyüklüğünün 2023 yıl sonu enflasyon 10) 23 ve 24 numaralı performans ölçütü ve hedefi
beklentileri dikkate alınarak belirlenen oranda için: IOSCO, IFSB, OECD, FSB, ISEDAK, IFIAR, IASB
artacağı öngörülmüştür. gibi uluslararası kuruluşlarda görev alan Kurulumuz
personeli dikkate alınarak belirlenmiştir. Ayrıca, IOSCO
5) 6-9 numaralı performans ölçüt ve hedefleri için: Mutabakat Zabıtları (Memorandum of Understanding-
Denetim ile ilgili performans hedefleri SPKn’nun MoU) çerçevesinde Kurulumuzdan istenilen bilgiler ve
“Denetim faaliyeti ve denetim yetkilileri” başlıklı muadil yabancı kuruluşların sermaye piyasalarımıza
88(2) maddesi uyarınca Kurul Karar Organı’nca özgü düzenleme ve uygulamalarımızı öğrenmek
belirlenen “Risk Bazlı Denetime İlişkin Usul ve Esaslar” amacıyla yönelttiği bilgi talepleri dikkate alınmıştır.
çerçevesinde hazırlanan Denetim Programı’nda
öngörülen denetimler, mevcut iş yükü ve iş gücü
imkanları dikkate alınarak belirlenmiştir.
6) 10-13 numaralı performans ölçüt ve hedefleri
için Mevzuat denetimi hedefi belirlenirken, risk

66 www.spk.gov.tr