Page 10 - SPK Baskı

SERMAYE PİYASASI KURULU 2022 YILI FAALİYET RAPORU

1.1. MİSYON, VİZYON, esaslarını belirlemek,
GÖREV VE YETKİLERİ • Sermaye piyasasında yatırımcı ve tasarruf
sahiplerine yönelik olarak yatırım tavsiyesinde
SPKn ile Kurul’un temel görev ve yetkileri; bulunacak kişiler ve kuruluşların uyacakları ilke
ve esasları belirlemek,
• SPKn’da verilen görevler ile düzenlemelerin
gerektirdiği uygulamaların yerine getirilmesini • Kamuyu Aydınlatma Platformu’nun işletim ve
ve öngörülen neticelerin sağlanmasını teminen çalışma esasları ile SPKn kapsamında Kurula
gerekli olan iş ve işlemleri yapmak, yapılacak bildirim ve başvuruların usul ve
esaslarını belirlemek,
• Sermaye piyasası kurumlarının, halka açık
ortaklıkların, borsaların ve öz düzenleyici • Sermaye piyasası kurumlarının, halka açık
kuruluşların sermaye piyasası mevzuatı şirketlerin, borsaların ve öz düzenleyici
kapsamında gerçekleştirecekleri işlemlerin kuruluşların bilgi sistemlerinin işletimine ve bu
mevzuata uyumunun kontrol, gözetim ve Kanun çerçevesindeki denetimine ilişkin usul ve
denetimini yapmak, esasları belirlemek,

• Kamunun zamanında, yeterli ve doğru olarak • Yerli veya yabancı akademisyen veya
aydınlatılmasını sağlamak amacıyla, genel ve özel uygulamacılardan oluşan çalışma gruplarına veya
nitelikte kararlar almak, kişilere, mevcut veya gelecekteki düzenleme
tercihlerinde esas teşkil etmek üzere sermaye
• Kanun kapsamına giren kurum ve ortaklıkların piyasalarına ilişkin ulusal veya uluslararası nitelikli
bağımsız denetim, derecelendirme, değerleme bilimsel araştırmalar yaptırmak,
ve bilgi sistemleri denetimi faaliyetine ilişkin
şartları ve çalışma esaslarını belirlemek ve bu • Kurulun üyesi bulunduğu uluslararası
şartları taşıyanları listeler hâlinde ilan etmek, kuruluşlar, mali, iktisadi ve mesleki teşekküller
ile Türkiye’nin doğrudan üyesi bulunduğu
• Finansal istikrar ve ulusal veya uluslararası uluslararası kuruluşların çalışmalarına katılmak,
mevzuatın gereklerinin sağlanması amacıyla bu kuruluşlarla ortak projeler geliştirmek ve
diğer finansal düzenleyici ve denetleyici projelerine katkıda bulunmak,
kurumlarla her türlü iş birliğini yapmak ve bilgi
alışverişinde bulunmak, • Kurulun görev alanı ile ilgili uluslararası
kuruluşlara, mali, iktisadi ve mesleki teşekküllere
• Sermaye piyasalarında düzenleme ve denetimle üye olmak
yetkili muadili yabancı kurumlar ile sermaye
piyasalarıyla ilgili olarak karşılıklılık ve mesleki olarak belirlenmiştir.
sırrın korunması ilkeleri çerçevesinde karşılıklı
bilgi alışverişinde bulunulmasına ve belge
taleplerinin karşılanmasına, yabancı ülkelerdeki
sermaye piyasalarında faaliyet gösteren
kuruluşların Türkiye’deki merkez, şube veya 1.2. KURUL KARAR ORGANI
ortaklıkları ile yazılı bir sözleşme çerçevesinde
dışarıdan hizmet aldıkları kurumlarda denetim VE ORGANİZASYON
yapılmasına ve gerekli idari tedbirlerin alınmasına,
bu kapsamda yürütülecek faaliyetlere ilişkin 1.2.1. Kurul Karar Organı
masrafların paylaşımına yönelik ikili veya çok
taraflı mutabakat zabıtları imzalamak ve sermaye SPKn’na göre Kurul Karar Organı, Cumhurbaşkanınca
piyasalarıyla ilgili her türlü iş birliğini yapmak, atanacak başkan, ikinci başkan, başkan vekili ve
üyeler olmak üzere 7 üyeden oluşur.
• Sermaye piyasasının gelişmesini teminen yeni
sermaye piyasası kurumlarına ve araçlarına Kurul Karar Organı’nın, SPKn ve ilgili mevzuatta
ilişkin usul ve esasları düzenlemek ve bunları belirtilenler ile düzenlemek ve denetlemekle görevli
denetlemek, olduğu alan ve Kurulla ilgili yönetmelik ve tebliğ
taslaklarını, başvuru dosyalarını, Kurul personelince
• Halka açık ortaklıklarda görev alacaklar, hazırlanan inceleme ve denetleme raporlarını görüşüp
sermaye piyasası kurumlarının yönetici ve diğer karara bağlamak şeklinde mesleki nitelikli görevleri
çalışanlarının mesleki eğitimi, mesleki yeterliliği ve bulunmaktadır. Bunun yanı sıra Başkanlık Teşkilatını
mesleki ehliyetlerini gösterir sertifika verilmesine ilgilendiren konularla ilgili olarak idari nitelikli görev
ilişkin esasları belirlemek, bu amaçlarla merkez ve yetkileri de vardır.
veya şirket kurmak ve bunların faaliyet usul ve

10 www.spk.gov.tr